Условия торговли


Два наиболее важных вопроса относительно международной торговли заключаются в следующем: «Какие блага будет экспортировать каждая страна?» и «Каковы окажутся пропорции обмена экспортируемых благ на блага, ввозимые из-за границы?»

Первый вопрос связан с проблематикой «сравнительных преимуществ», а второй — с проблематикой «условий торговли», которые и будут служить объектом обсуждения в настоящем очерке. Давид Рикардо в гл. 7 «Начал политической экономии» дал исчерпывающий ответ на первый вопрос и внес значительный вклад в разрешение второго, хотя окончательный ответ на него был дан лишь Дж.С. Миллем и А. Маршаллом.

В последующем изложении будет удобно предположить для упрощения, что имеется только один экспортируемый и один импортируемый товар; иногда же полезно ввести еще более жесткое предположение о том, что в наличии имеется лишь один фактор производства — например, труд определенного качества. На практике, разумеется, нам пришлось бы использовать индексы цен и физического объема экспорта и импорта, что привело бы к возникновению комплекса известных проблем.

Концепции и дефиниции. Существует несколько альтернативных концепций и соответствующих статистических показателей условий торговли. Самые известные концепции условий торговли перечислены ниже.

Товарные, или чистые бартерные, условия торговли. Это — наиболее распространенное значение термина «условия торговли», которое, как правило, имеется в виду всякий раз, когда он используется без каких-либо уточнений. В принципе товарные условия торговли представляют собой относительную цену «экспортируемого блага», показывая, сколько единиц «импортируемого блага» можно получить за одну единицу экспортируемого. Представление о размерности этого показателя может дать выражение «девять сюртучных пуговиц за кусок меди» из песенки Белого рыцаря — выражение, которое Д. Робертсон использовал в качестве эпиграфа к детальному исследованию проблемы условий торговли. В статистической практике товарные условия торговли исчисляются как частное от деления индекса экспортных цен на индекс импортных цен (к уровню базового года).

Концепция валовых бартерных условий торговли, предложенная Ф. Тауссигом. Валовые бартерные условия торговли равны отношению объема импорта к объему экспорта. В условиях, когда торговый баланс находится в равновесии (т.е. когда отсутствуют международные займы и односторонние трансферты), они совпадают с товарными условиями торговли.

Дефицит торгового баланса приводит к тому, что валовые бартерные условия торговли оказываются более благоприятными, чем товарные (чистые бартерные) условия торговли, и наоборот. Из этого, разумеется, не следует, что дефицит торгового баланса всегда является более предпочтительным, чем равновесие торгового баланса, поскольку сегодняшний «дополнительный» импорт придется оплачивать в будущем за счет положительного сальдо торгового баланса.

Взвешенные условия торговли, их иногда именуют также «покупательной способностью экспорта». Они равны товарным условиям торговли, умноженным на объем экспорта, и соответствуют объему импорта в условиях сбалансированной торговли; в случаях же, когда имеет место положительное или отрицательное сальдо торгового баланса, они оказываются соответственно выше или ниже фактического объема импорта. Иными словами, они обозначают объем импорта в реальном выражении, который может поддерживаться при данном уровне экспортных поступлений.

Факторные условия торговли равны предельной производительности фактора производства, используемого в экспортном секторе, рассчитанной в единицах импортируемого товара при существующих товарных условиях торговли. Эта концепция имеет смысл для любого отдельного фактора производства, рассматриваемого в отрыве от других, хотя иногда в литературе некорректно утверждается, что она относится к «единице производительной силы».

Двойные факторные условия торговли. Данная концепция ориентирована на переход от рассмотрения международного обмена товарами к рассмотрению международного обмена факторами производства, «воплощенными» в этих товарах. Таким образом, если выбрать такие условные единицы, чтобы с помощью одной единицы труда в Англии производилась одна единица сукна, а с помощью одной единицы труда в Португалии производилась одна единица вина, то установление товарных условий торговли на уровне пяти единиц вина за одну единицу сукна будет означать, что в ходе международной торговли одна единица труда англичан обменивается на пять единиц труда португальцев.

Первые три концепции условий торговли позволяют на практике осуществлять расчет соответствующих показателей, в ходе которого приходится сталкиваться с обычными проблемами индексов. Товарные условия торговли традиционно определяются для большинства стран мира такими международными организациями, как ООН, МБРР и МВФ. Для некоторых стран рассчитываются также валовые бартерные условия торговли и взвешенные условия торговли.

Факторные условия торговли также могут быть рассчитаны для каждого конкретного фактора производства. На деле они в точности соответствуют концепции «теневых цен» первичных производственных ресурсов, которая на протяжении последних лет разрабатывается в литературе, посвященной анализу издержек — выгод применительно к случаю открытых экономик с несовершенным функционированием рыночного механизма.

Они позволяют определить отдачу от использования одного работника или акра земли (занятых, к примеру, в производстве кофе на экспорт) в терминах импортируемого продовольствия при существующих товарных условиях торговли. Данный показатель, будучи сопоставлен с уровнем выпуска, который те же ресурсы создает во внутреннем (производящем продукты питания) секторе, может служить важным ориентиром для аллокации производственных ресурсов.

Однако концепция двойных факторных условий торговли либо вводит в заблуждение, если исчислять их для конкретного единичного фактора в ситуации, когда данный фактор является не единственным редким производственным ресурсом, либо оказывается неоперациональной, если использовать ее аморфное определение применительно к единицам «производительной силы».

Многими экономистами данная концепция рассматривается в качестве фундаментальной, — в частности, такой признанный авторитет, как Д. Робертсон, в уже упоминавшейся работе назвал двойные факторные условия торговли «истинными» условиями торговли. Однако такие не менее авторитетные авторы, как Г. Хаберлер и Дж. Вайнер, высказывались по поводу этой концепции более критично.

Эта концепция после многих десятилетий забвения вновь оказалась в центре дискуссий в связи с теоретическими построениями А. Эммануэля относительно «неэквивалентного обмена» в торговле между странами с низким и высоким уровнями заработной платы, представляющего собой форму эксплуатации стран с низким уровнем заработной платы. Концепцию Эммануэля можно интерпретировать в том смысле, что неэквивалентный обмен будет наблюдаться всякий раз, когда показатель двойных факторных условий торговли не равен единице.

Однако сам Эммануэль признает, что его аргументация опирается на предположение о равенстве уровней капиталоемкости в экспортных отраслях стран — торговых партнеров. Мы можем согласиться, что все люди равны с точки зрения человеческого достоинства и духовной ценности.

Однако совсем другое дело — утверждать, что квалификация или физический капитал, накопленные благодаря затрате ресурсов, вообще не должны приниматься во внимание, а единственно «справедливым» является такой обмен, который осуществляется в соответствии с простейшими постулатами трудовой теории ценности.

Более того, очевидно, что товарные условия торговли могут улучшаться параллельно с ухудшением факторных условий торговли, и наоборот. Предположим, что в исходном состоянии в странах «Севера» и «Юга» один работник за один день производил соответственно одну условную единицу стали и одну условную единицу кофе и что товарные условия торговли были таковы, что одна единица стали обменивалась на одну единицу кофе.

Пусть впоследствии каждый работник в странах «Севера» стал производить три единицы стали за день, а дневная выработка работников в странах «Юга» осталась неизменной; при этом товарные условия торговли установились на уровне двух единиц стали за одну единицу кофе. Таким образом, товарные условия торговли для стран «Юга» стали в 2 раза более благоприятными, в то время как факторные условия торговли ухудшились на 1/3. Какая из двух описанных ситуаций является более предпочтительной для стран «Юга»?

Фундаментальные детерминанты. В гл. 7 «Начал политической экономии» Рикардо не изложил метода определения условий торговли, указав лишь, что в условиях равновесия они должны лежать в промежутке между соотношениями альтернативных стоимостей в двух странах, определяемых «линейными» технологиями. Решение данной проблемы было дано Дж.С. Миллем на основе рассмотрения числового примера «относительного (взаимного) предложения и спроса»; впоследствии оно было уточнено А. Маршаллом с использованием геометрического аппарата «кривых относительного предложения», показывающих зависимость избыточного предложения и спроса применительно к обоим товарам в каждой из стран от условий торговли.

Равновесное значение последних соответствует положению, когда избыточное мировое предложение оказывается равным нулю. Маршалл показал возможность множественности точек равновесия и разработал критерий стабильности равновесия, который используется и по сей день; это — так называемое условие Маршалла — Лернера, согласно которому сумма эластичностей спроса на импорт должна превышать единицу.

С современной точки зрения для завершения модели в нее необходимо инкорпорировать предпочтения потребителей. Коль скоро это сделано, равновесное значение (значения) условий торговли определяется как функция указанных предпочтений, размеров рабочей силы и технологических коэффициентов производства в каждой из стран. Дальнейшая разработка данной проблематики в экономической литературе привела к обобщению аналитической схемы Рикардо для случая произвольного числа товаров, факторов производства и стран, а также переменных (а не заданных) технологических коэффициентов.

С технической стороны, следовательно, определение условий торговли представляет собой всего-навсего нахождение равновесного вектора (векторов) сравнительных цен в модели общего экономического равновесия, включающей мировой рынок товаров и мобильных в международном масштабе факторов производства, а также национальные рынки товаров, не являющихся объектами международной торговли, и факторов производства, немобильных в международном масштабе.

Помимо того что проблема условий торговли является центральной для теории международной торговли в ее «позитивном» аспекте, данная проблема играет, пожалуй, еще более существенную роль в «нормативном» анализе, а именно при оценке «выигрыша от международной торговли». Очень важно не смешивать между собой эти две грани проблемы, хотя, разумеется, обе они так или иначе проявляются при рассмотрении практически любого теоретического или политического вопроса.

Другое существенное различие касается понимания условий торговли как экзогенно заданного параметра (в моделях «небольшой» открытой экономики) и как эндогенно определяемой переменной, равновесное значение которой изменяется в зависимости от изменения конкретных обстоятельств или параметров, — таких, как наделенность факторами производства, технология или предпочтения. Эти базовые различия необходимо все время иметь в виду; их игнорирование в некоторых научных работах приводило к существенной путанице.

В сфере позитивного анализа условия торговли обычно играют роль главной зависимой переменной моделей сравнительной статики; в центре внимания при этом оказывается влияние на условия торговли различных экзогенных шоков. Рассмотрим, к примеру, изменение структуры внутреннего спроса в пользу импортируемого товара.

При неизменных условиях торговли это приведет к избыточному спросу на импортируемый товар. Если соблюдаются условия устойчивости по Вальрасу, такое развитие событий должно привести к ухудшению условий торговли рассматриваемой страны, необходимому для восстановления равновесия на мировом рынке.

Знаменитая «проблема трансферта» представляет собой еще один пример, относящийся к моделям сравнительной статики. Трансферт покупательной способности при неизменных условиях торговли ведет к возникновению на мировом рынке избыточного предложения экспортного товара страны, осуществившей трансферт, если склонность к потреблению данного товара в рассматриваемой стране выше, чем в стране-реципиенте (так называемое классическое предположение). Таким образом, если соблюдаются условия устойчивости по Вальрасу, условия торговли страны, осуществившей трансферт, будут ухудшаться, обусловливая возникновение «вторичного бремени трансферта».

Наконец, мы можем рассмотреть влияние, которое оказывает на условия торговли экономический рост, протекающий в форме экзогенных изменений наделенности страны факторами производства или в форме технического прогресса. Исследования по данной проблематике были стимулированы инаугурационной лекцией Дж. Хикса, посвященной проблеме «дефицита долларов». Суть анализа при этом опять-таки состоит в определении влияния соответствующих изменений на величину избыточного предложения или спроса при неизменных условиях торговли, посредством чего определяется направление изменений в условиях торговли, необходимых для восстановления рыночного равновесия (при соблюдении условий устойчивости по Вальрасу).

Влияние на благосостояние. Разумеется, все эти построения из области позитивной теории имеют непосредственное отношение к оценке влияния торговли на уровень благосостояния вовлеченных в нее стран. В случае трансферта покупательной способности в стране, осуществившей трансферт, уровень благосостояния претерпел бы снижение даже в том случае, если бы изменения условий торговли оказались для нее благоприятными; напротив, страна — получатель трансферта испытывала бы прирост благосостояния, даже если бы ее условия торговли ухудшились.

Если структура внутреннего спроса изменяется в пользу импортных товаров, уровень благосостояния страны — партнера производителя импортируемых товаров при нормальных условиях (которые будут описаны в следующем параграфе) повысится в результате улучшения ее условий торговли. Если экономический рост в стране обусловливает возникновение избыточного спроса на импорт при неизменных условиях торговли, страна — торговый партнер также выиграет от повышения относительных цен ее экспорта.

В последних двух случаях страна — торговый партнер испытывает экзогенное улучшение условий торговли при неизменности предпочтений потребителей-резидентов, технологии и наделенности факторами производства. Должно ли при этом возрасти ее благосостояние? В общем случае — когда отсутствуют такие нарушения конкурентной структуры внутренних рынков, как монополия или монопсония на рынках товаров и факторов производства, экзогенные различия в ставках заработной платы или жесткость реальных факторных цен, — ответ на этот вопрос должен быть положительным.

Можно привести следующий пример ситуации, когда страна, испытывающая улучшение товарных условий торговли, может одновременно сталкиваться со снижением уровня благосостояния. Предположим, национальное производство полностью специализировано на выпуске экспортного блага, а реальная заработная плата выражается в единицах импортируемого блага. При неизменном уровне занятости — и, соответственно, неизменной предельной производительности труда в физических единицах экспортируемого блага — реальная заработная плата, выраженная в единицах импортируемого блага, при улучшении условий торговли будет сокращаться.

В результате уровень занятости и выпуска будет падать до тех пор, пока предельный физический продукт труда не возрастет в той же пропорции, в которой понизилась относительная цена импортируемого блага, т.е. до тех пор, пока не будет восстановлен прежний уровень, реальной заработной платы. Улучшение условий торговли при заданных уровнях занятости и выпуска ведет к повышению благосостояния, однако вследствие падения занятости и выпуска, обусловленного изменением условий торговли, уровень благосостояния снижается.

Этот негативный эффект вполне может быть достаточен для того, чтобы перевесить выгоды от улучшения условий торговли, рассматриваемые изолированно, поскольку — если предположить достаточную степень эластичности предельной производительности труда, — снижение занятости и выпуска может быть очень существенным.

Г. Хаберлер, глубоко и содержательно проанализировав данную проблему, указал, что «при прочих равных условиях, улучшение товарных условий торговли подразумевает рост реального национального дохода». Однако, как свидетельствует рассмотренный нами пример, даже столь осторожная формулировка не должна приниматься без оговорок. Разумеется, было бы ошибкой смешивать изменения в уровне благосостояния, обусловленные экзогенным изменением условий торговли, с прямым воздействием на уровень благосостояния, который оказывает некоторый независимый шок. Вместе с тем в нашем примере изменение условий торговли представляет собой единственное изменение исходных параметров, и именно оно приводит к сокращению занятости и выпуска.

Когда изменение условий торговли является следствием некоторого экзогенного шока, — например, изменения предпочтений потребителей, технологии или нацеленности факторами производства, — было бы явно некорректным оценивать совокупное изменение благосостояния исключительно на основе динамики условий торговли. Технологический прогресс в экспортном секторе, обусловливающий ухудшение условий торговли, несомненно, повышает благосостояние страны (хотя, разумеется, уровень благосостояния был бы еще выше, если бы условия торговли оставались неизменными).

Именно рассуждения такого рода вызвали к жизни концепцию факторных условий торговли, поскольку соответствующий показатель будет демонстрировать благоприятную динамику, даже если товарные условия торговли будут ухудшаться. Однако в общем случае было бы ошибкой ожидать, чтобы какая-либо одна дефиниция условий торговли позволила построить однозначный индикатор изменения выигрыша от торговли, когда речь идет об изменении основополагающих факторов — предпочтений потребителей, технологии и нацеленности факторами производства.

Влияние таких изменений на уровень благосостояния можно разложить на две части: во-первых, это их влияние при неизменных условиях торговли, и, во-вторых, это последствия соответствующих изменений в условиях торговли. Таким образом, чистое влияние на уровень благосостояния может быть как позитивным, так и негативным; при этом оно не обязательно совпадает с направлением изменения условий торговли. Дж. Бхагвати доказал, что чистое изменение благосостояния страны, испытывающей экономический рост, может быть негативным, этот феномен получил название «разоряющего роста».

Наконец, мы может рассмотреть условия торговли как объект политического манипулирования, когда одна из стран обладает определенной степенью монопольной силы на международных рынках. Рациональный субъект принятия политических решений будет склонен (если игнорировать возможность ответных мер со стороны стран — торговых партнеров) наложить такие ограничения на объем торговли, чтобы уравновесить предельные выгоды от улучшения условий торговли с предельным снижением благосостояния, обусловленным падением объема торговли. В этом заключается знаменитая концепция «оптимального тарифа», уровень которого обратно пропорционален эластичности зарубежного спроса на импорт.

Долгосрочные тенденции. Кроме анализа с использованием метода сравнительной статики, о котором шла речь до сих пор, в литературе были выдвинуты некоторые более умозрительные гипотезы относительно долгосрочной динамики условий торговли. С точки зрения рикардианской традиции накопление капитала и технический прогресс ведут к постепенному расширению предложения промышленных товаров, в то время как предложение продукции первичного сектора всегда ограничивается имеющимися запасами «земли» и других природных ресурсов.

Теорема Рикардо для случая закрытой экономики, согласно которой экономический рост должен вести к повышению цены продовольствия, а значит, и земельной ренты, до тех пор, пока не будет достигнуто «стационарное состояние», была обобщена для случая мировой экономики в форме предположения о том, что в долгосрочном периоде изменения условий торговли неблагоприятны для экспортеров промышленных товаров и благоприятны для производителей продукции первичного сектора.

В длительных дебатах по этому поводу принимали участие Кейнс, Беверидж, Д. Робертсон и Э. Робинсон. Причудливой иллюстрацией указанной фобии может служить пример У.С. Джевонса, который хранил в подвале своего дома огромный запас угля. В книге У. Ростоу приводится очень интересный обзор и анализ соответствующих работ; их авторы в некотором смысле предвосхитили идеи, которые в более близкое к нам время ассоциируются с Римским клубом.

Однако после Второй мировой войны в центре дискуссий по поводу долгосрочной динамики условий торговли оказалась позиция Рауля Пребиша и Ханса Зингера, утверждавших, что исторический опыт свидетельствует о наличии долгосрочной тенденции к ухудшению товарных условий торговли экономически отсталых стран. Доказательством служили статистические ряды, однозначно указывающие на улучшение условий торговли Великобритании на протяжении периода с 1870 по 1940 гг.

В числе теоретических объяснений этой гипотетической тенденции фигурировали указания на то, что спрос на продукцию первичного сектора менее эластичен по доходу, чем спрос на промышленные товары, а также ссылки на технический прогресс, обеспечивающий снижение потребности в использовании импортируемого сырья, и на сочетание монополистической структуры рынков промышленно развитых стран с конкурентным характером предложения продукции первичного сектора.

В результате статистических исследований, посвященных этой проблеме, было достигнуто всеобщее согласие по поводу того, что какая-либо четко выраженная долгосрочная тенденция к ухудшению товарных условий торговли развивающихся стран отсутствует.

Гипотеза Пребиша — Зингера вместе с более общими проблемами, возникающими в ходе диалога между странами «Севера» и «Юга», обусловили появление многочисленных моделей международной торговли, которые рассматривают в динамическом контексте взаимодействие промышленно развитого региона с менее развитым, структурно неоднородным регионом, обладающим значительными трудовыми ресурсами и производящим продукцию первичного сектора.

Условия торговли играют в этих моделях ключевую роль, поскольку темп экономического роста на Юге связан с этой переменной через зависимость от инвестиционных товаров, импортируемых с Севера. Эти и другие аналитические вопросы, связанные с тенденциями долгосрочной динамики условий торговли, более подробно обсуждаются в работах Финдли.




Tmsmm.ru

Telegram накрутка телеграм tmsmm.ru.

tmsmm.ru